企业质量管理体系分级评价

质量管理体系评价通常包括符合性评价和成熟度评价两类。

主要区别为：

文件依据GB/T 19001—2016，采用成熟度评价方法，与其他管理体系标准相互兼容。本文件可单独使用，也可以与这些标准联合使用。当与GB/T 19001—2016联合使用时，可以在管理体系审核的基础上进行管理成熟度评价，促进质量管理体系的增值。

评价指标体系

评价指标体系由评价单元、评价模块和评价条款组成，其中：

a)评价单元包括：质量管理体系过程运行评价单元(简称“过程单元”)和质量绩效评价单元(简称“结果单元”)2个单元；

b)评价模块包括：GB/T 19001—2016中 “组织环境”、“领导作用”、“策划”、“支持”、“运行”、“监视、测量、分析和评价”、“持续改进”和本文件“质量绩效”共8个模块；

c)评价条款包括：GB/T 19001—2016的4.1至10.3及本文件5.1.2—5.1.5共32个条款。

评价要素

通过策划(P)—实施(D)—检查(C)—改进(A)4个评价要素，对质量管理体系过程运行中每个评价条款的管理成熟度进行评价，评价要点如下：

——P：策划输出的适宜性、系统性、充分性；

——D：实施的系统性、完整性、有效性；

——C：检查方法的科学性、检查对象的准确性和检查结果的利用性；

——A：对检查结果进行分析、评价，应用于改进的有效性。

 分值分配

质量管理体系分级评价总得分为1000 分，其中过程运行部分得分为600分， 质量绩效部分得分为400分。

评价结果

当存在下列否决项时，不予评级：

a)行政强制性生产许可证明或资质失效；

b)通过“国家企业信用信息公示系统”和“信用中国”等公开渠道查询，相关“行政处罚信息”未妥善处理，“列入经营异常名录信息”未移出；“列入严重违法失信企业名单(黑名单)”或存在“失信惩戒信息”；

c)近1年发生过产品或服务受到投诉或社会曝光事件，舆论影响恶劣的。                   

 8.2  质量管理体系分级评价结果由低到高分为3个等级： A级、 AA级、 AAA级， AAA级是最高级别。当过程成熟度得分达到400分(含)、结果成熟度得分达到240分(含)，且不存在否决项时，根据得分授予相应级别。

过程运行：组织的质量管理体系过程运行应满足GB/T 19001—2016中4.1— 10.3条款要求。

评价原则：质量管理体系分级评价以GB/T 19001—2016为基础，运用成熟度评价模型和工具对管理成熟度进行评价。

评价模型：参照GB/Z 19579—2012建立评价模型，针对质量管理体系过程运行成熟度进行评价。  

过程运行成熟度从低到高分为五个成熟度等级。

需要收集的证实资料

1.质量管理手册和程序文件(含体系范围、质量方针、组织架构图等)

2.公司质量目标及分解、考核情况

3.关键工序岗位人员任职要求及能力评定，特殊工种人员操作证书

4.生产设备台账、保养维修记录、点检记录

5.特种设备清单、特种设备检测报告

6.测量设备台账、测量设备送检计划、计量器具校准或检定证书

7.合同评审证据

8.新产品研发资料记录(策划、输入、输出、控制、更改)

9.合格供方清单，供方选择、评价的记录

10.采购订单、原材料进厂检验记录、原材料出现质量问题的有效分析及处理记录

11.生产过程作业文件、生产计划、生产日报表、过程检验记录、不合格处理记录

12.成品检验要求及委外检测报告

13.顾客满意度调查分析，顾客反馈、投诉及处理资料

14.内审计划、检查表、不符合、内审报告

15.管理评审计划、报告

16.上一年质量管理体系外审报告、不符合项、建议项及整改资料