企业质量管理体系分级评价
质量管理体系评价通常包括符合性评价和成熟度评价两类。
主要区别为:
主要区别 | 质量管理体系审核 | 质量管理体系分级评价 |
目的 | 评价是否符合标准要求 | 评价满足要求的成熟程度 |
关注点 | 主要关注符合性 | 更加关注有效性和持续性 |
输出 | 审核发现和结论, 包括不合格项 | 定量评分和定性评语 |
输出数据类型 | 属性数据(合格/不合格) | 定序测量数据(成熟度等级) |
驱动的改进 | 多为微观、具体的纠正和纠正措施 | 重在宏观、突破性的持续改进和创新 |
文件依据GB/T 19001—2016,采用成熟度评价方法,与其他管理体系标准相互兼容。本文件可单独使用,也可以与这些标准联合使用。当与GB/T 19001—2016联合使用时,可以在管理体系审核的基础上进行管理成熟度评价,促进质量管理体系的增值。
评价指标体系
评价指标体系由评价单元、评价模块和评价条款组成,其中:
a)评价单元包括:质量管理体系过程运行评价单元(简称“过程单元”)和质量绩效评价单元(简称“结果单元”)2个单元;
b)评价模块包括:GB/T 19001—2016中 “组织环境”、“领导作用”、“策划”、“支持”、“运行”、“监视、测量、分析和评价”、“持续改进”和本文件“质量绩效”共8个模块;
c)评价条款包括:GB/T 19001—2016的4.1至10.3及本文件5.1.2—5.1.5共32个条款。
评价要素
通过策划(P)—实施(D)—检查(C)—改进(A)4个评价要素,对质量管理体系过程运行中每个评价条款的管理成熟度进行评价,评价要点如下:
——P:策划输出的适宜性、系统性、充分性;
——D:实施的系统性、完整性、有效性;
——C:检查方法的科学性、检查对象的准确性和检查结果的利用性;
——A:对检查结果进行分析、评价,应用于改进的有效性。
分值分配
质量管理体系分级评价总得分为1000 分,其中过程运行部分得分为600分, 质量绩效部分得分为400分。
评价结果
当存在下列否决项时,不予评级:
a)行政强制性生产许可证明或资质失效;
b)通过“国家企业信用信息公示系统”和“信用中国”等公开渠道查询,相关“行政处罚信息”未妥善处理,“列入经营异常名录信息”未移出;“列入严重违法失信企业名单(黑名单)”或存在“失信惩戒信息”;
c)近1年发生过产品或服务受到投诉或社会曝光事件,舆论影响恶劣的。
8.2 质量管理体系分级评价结果由低到高分为3个等级: A级、 AA级、 AAA级, AAA级是最高级别。当过程成熟度得分达到400分(含)、结果成熟度得分达到240分(含),且不存在否决项时,根据得分授予相应级别。
过程运行:组织的质量管理体系过程运行应满足GB/T 19001—2016中4.1— 10.3条款要求。
评价原则:质量管理体系分级评价以GB/T 19001—2016为基础,运用成熟度评价模型和工具对管理成熟度进行评价。
评价模型:参照GB/Z 19579—2012建立评价模型,针对质量管理体系过程运行成熟度进行评价。
过程运行成熟度从低到高分为五个成熟度等级。
需要收集的证实资料
1.质量管理手册和程序文件(含体系范围、质量方针、组织架构图等)
2.公司质量目标及分解、考核情况
3.关键工序岗位人员任职要求及能力评定,特殊工种人员操作证书
4.生产设备台账、保养维修记录、点检记录
5.特种设备清单、特种设备检测报告
6.测量设备台账、测量设备送检计划、计量器具校准或检定证书
7.合同评审证据
8.新产品研发资料记录(策划、输入、输出、控制、更改)
9.合格供方清单,供方选择、评价的记录
10.采购订单、原材料进厂检验记录、原材料出现质量问题的有效分析及处理记录
11.生产过程作业文件、生产计划、生产日报表、过程检验记录、不合格处理记录
12.成品检验要求及委外检测报告
13.顾客满意度调查分析,顾客反馈、投诉及处理资料
14.内审计划、检查表、不符合、内审报告
15.管理评审计划、报告
16.上一年质量管理体系外审报告、不符合项、建议项及整改资料